非法吸收公众存款案（免于刑事处罚条件之成就）
发布时间：2020/6/14 20:16:00浏览次数：3786
【案情简介】
江苏某公司在没有获取金融许可证的情形下，以1.5%、2%、2.5%不等的月利息和分红为回报，吸收马培成等165人投资江苏某公司的东大种植基地、浦南南美对虾养殖基地、赣榆中华鲟养殖基地，非法吸收公众存款人民币330万元。直接负责人（法定代表人）申某某全部参与。2015年5月6日，被告单位江苏某公司法定代表人申某某至南通公安局崇川分局投案，到案后，如实供述了犯罪事实。
1、所吸收存款主要用于正常的生产经营活动。
2、及时清退了全部所吸收资金（因被告单位能及时给付利息，部分投资人不愿意提前接收偿还，通过大量工作，将所吸收资金大部分清退。因有极少数联系不上的投资人，另在公安机关存放50万元作为清退保证金）。
公诉机关认为，被告单位江苏某公司违反国家金融管理法规，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序；被告人申某某作为被告单位江苏某公司直接负责的主管人员，其行为已经触犯《中华人民共和国》第一百七十六条的规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任，被告单位江苏某公司直接负责的主管人员被告人申某某自动投案……可以从轻或减轻处罚。
【办案思路】
辩护人认为依据最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第四款第三项“非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免予刑事处罚；情节显著轻微的，不作为犯罪处理”之规定。只要能够证明所吸资金全部用于经营活动，在起诉之前能够全部清退所吸资金，则被告人是有免予刑事处罚的空间的。
一、辩护人要求被告人：
1、将能够证明用于经营的证据全部提供给公安机关。
2、要求被告单位将所吸收资金全部退还给投资人。
二、审查起诉过程中：
辩护人及时与公诉人沟通，除口头陈述观点外，提交了书面律师意见，希望能在审查起诉时能够不起诉。遗憾的是，公诉机关认为吸收存款金额巨大，最终没有采纳辩护人不起诉的意见，只是建议从轻或减轻处罚。
【裁判结果】
辩护人及时与承办法官沟通，反复陈述了辩护观点，提前向法官提交了辩护词。法院采纳了辩护人辩护意见，判决“被告人申某某犯非法吸收公众存款罪，免予刑事处罚。”
【辩护词节选】
……
五、本案被告单位及直接负责人申某某可以免予刑事处罚
1、被告人申某某系自首；
2、犯罪情节较轻
1）所吸收存款主要用于正常的生产经营活动；
2）已经清退了全部所吸收资金；
……
5、如果说本案被告人申某某被判刑，会对企业产生极大的负面影响。这一点也恳请法庭予以关注。
被告人申某某投资经营的公司是某区重点扶持企业，在当地影响很大，这一点也恳请法庭予以关注。
【办案心得】
1、受理本案后，辩护人及时与侦查机关、公诉人、承办法官沟通，陈述辩护人的观点。
2、在大多数投资人不愿意提前接受清退的情形下，通过耐心的工作，使得他们愿意接受清偿。针对极少数投资人故意失联的情形，提出在侦查机关存在50万元保证金的建议，致使公诉人在起诉时认定吸收存款已经清退这一事实，为免于刑事处罚奠定了基础。
非法吸收公众存款案（免于刑事处罚条件之成就） 季翔
江苏某公司在没有获取金融许可证的情形下，以1.5%、2%、2.5%不等的月利息和分红为回报，吸收马培成等165人投资江苏某公司的东大种植基地、浦南南美对虾养殖基地、赣榆中华鲟养殖基地，非法吸收公众存款人民币330万元。直接负责人（法定代表人）申某某全部参与。2015年5月6日，被告单位江苏某公司法定代表人申某某至南通公安局崇川分局投案，到案后，如实供述了犯罪事实。
1、所吸收存款主要用于正常的生产经营活动。
2、及时清退了全部所吸收资金（因被告单位能及时给付利息，部分投资人不愿意提前接收偿还，通过大量工作，将所吸收资金大部分清退。因有极少数联系不上的投资人，另在公安机关存放50万元作为清退保证金）。
公诉机关认为，被告单位江苏某公司违反国家金融管理法规，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序；被告人申某某作为被告单位江苏某公司直接负责的主管人员，其行为已经触犯《中华人民共和国》第一百七十六条的规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任，被告单位江苏某公司直接负责的主管人员被告人申某某自动投案……可以从轻或减轻处罚。
【办案思路】
辩护人认为依据最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第四款第三项“非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免予刑事处罚；情节显著轻微的，不作为犯罪处理”之规定。只要能够证明所吸资金全部用于经营活动，在起诉之前能够全部清退所吸资金，则被告人是有免予刑事处罚的空间的。
一、辩护人要求被告人：
1、将能够证明用于经营的证据全部提供给公安机关。
2、要求被告单位将所吸收资金全部退还给投资人。
二、审查起诉过程中：
辩护人及时与公诉人沟通，除口头陈述观点外，提交了书面律师意见，希望能在审查起诉时能够不起诉。遗憾的是，公诉机关认为吸收存款金额巨大，最终没有采纳辩护人不起诉的意见，只是建议从轻或减轻处罚。
【裁判结果】
辩护人及时与承办法官沟通，反复陈述了辩护观点，提前向法官提交了辩护词。法院采纳了辩护人辩护意见，判决“被告人申某某犯非法吸收公众存款罪，免予刑事处罚。”
【辩护词节选】
……
五、本案被告单位及直接负责人申某某可以免予刑事处罚
1、被告人申某某系自首；
2、犯罪情节较轻
1）所吸收存款主要用于正常的生产经营活动；
2）已经清退了全部所吸收资金；
……
5、如果说本案被告人申某某被判刑，会对企业产生极大的负面影响。这一点也恳请法庭予以关注。
被告人申某某投资经营的公司是某区重点扶持企业，在当地影响很大，这一点也恳请法庭予以关注。
【办案心得】
1、受理本案后，辩护人及时与侦查机关、公诉人、承办法官沟通，陈述辩护人的观点。
2、在大多数投资人不愿意提前接受清退的情形下，通过耐心的工作，使得他们愿意接受清偿。针对极少数投资人故意失联的情形，提出在侦查机关存在50万元保证金的建议，致使公诉人在起诉时认定吸收存款已经清退这一事实，为免于刑事处罚奠定了基础。
非法吸收公众存款案（免于刑事处罚条件之成就） 季翔